การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินอยู่บน u4 นานแค่ไหน?
การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินอยู่บน u4 นานแค่ไหน?

วีดีโอ: การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินอยู่บน u4 นานแค่ไหน?

วีดีโอ: การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินอยู่บน u4 นานแค่ไหน?
วีดีโอ: การเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงิน 2024, พฤศจิกายน
Anonim

มัน จะอยู่ เป็นเวลา 7 ปี ทำ แน่ใจว่าคำอธิบายของคุณให้แง่บวกมากที่สุด

ในลักษณะนี้ การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินจะอยู่ใน BrokerCheck นานแค่ไหน?

สิบปี

นอกจากนี้ ฉันควรอัปเดต u4 เมื่อใด แบบฟอร์ม U4 จะต้องได้รับการแก้ไขภายใน 10 วันนับจากวันที่ทราบถึงเหตุการณ์ที่ถูกตัดสิทธิ์ตามกฎหมาย สำหรับการแก้ไขประเภทอื่นๆ ทั้งหมด แบบฟอร์ม U4 ควร โดยทั่วไปจะ อัพเดท ไม่เกิน 30 วันหลังจากทราบข้อเท็จจริงหรือสถานการณ์ที่กระตุ้นให้ อัปเดต.

ประการที่สอง สิ่งที่ต้องเปิดเผยใน u4?

ในรายการ 14A และ 14B ของ U4 , ผู้สมัคร ต้องเปิดเผย ข้อมูลเกี่ยวกับข้อกล่าวหาทางอาญาและการลงโทษบางอย่าง รวมถึง การเปิดเผย ความผิดทางอาญาและความผิดทางอาญาบางประการ แม้ว่าคุณจะไม่ถูกตัดสินว่ามีความผิด คุณก็ยังได้รับคำสั่งให้ เปิดเผย ข้อหาสำหรับความผิดที่ระบุ

การยึดสังหาริมทรัพย์รายงานในแบบฟอร์ม u4 หรือไม่?

แบบฟอร์ม U4 . คุณต้องรายงานใด ๆ การยึดสังหาริมทรัพย์ หรือการล้มละลายส่วนบุคคลที่เกิดขึ้นในช่วง 10 ปีที่ผ่านมาในเอกสาร FINRA ที่เรียกว่า แบบฟอร์ม U4 . รวมถึงสถานการณ์ที่ การยึดสังหาริมทรัพย์ เกิดขึ้นหลังจากที่คุณได้ลงทะเบียน a U4 . คุณต้องอัปเดต.ของคุณ U4 กับข้อมูลใหม่

แนะนำ: