ใบอนุญาต Series 65 ใช้สำหรับอะไร?

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

ออกแบบโดยสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) และบริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซีรีส์ 65 เป็นข้อสอบและหลักทรัพย์ ใบอนุญาต จำเป็นสำหรับบุคคลที่จะทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนในสหรัฐอเมริกา

เมื่อพิจารณาถึงสิ่งนี้ ใบอนุญาต Series 65 อนุญาตให้คุณทำอะไรได้บ้าง

NS ซีรีส์ 65 หรือที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการว่า Uniform Investment Adviser Law Exam ออกแบบมาเพื่อทดสอบความรู้ของแต่ละบุคคลและความสามารถในการให้คำแนะนำลูกค้าในด้านการลงทุนและเพื่อหารือเกี่ยวกับแนวคิดทางการเงินทั่วไป

ข้างบนนี้ คุณจำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนให้เข้าร่วม Series 65 หรือไม่? ไม่เหมือน FINRA. อื่นๆ ชุด ข้อสอบ ซีรีส์ 65 การสอบ ทำ ไม่ต้องการให้บุคคลเป็น สนับสนุน โดยบริษัทสมาชิก ถ้า คุณ ไม่ใช่แบบฟอร์ม U4 ที่ลงทะเบียนหรือเกี่ยวข้องกับบริษัทผ่านระบบ Web CRD ของ FINRA คุณควร ใช้แบบฟอร์ม U10 เพื่อขอและชำระเงินสำหรับ ซีรีส์ 65 การสอบ.

นอกจากนี้ ใบอนุญาต Series 66 ใช้สำหรับอะไร?

NS ซีรีส์ 66 คือการสอบและ ใบอนุญาต ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อให้บุคคลมีคุณสมบัติเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนหรือตัวแทนหลักทรัพย์ NS ซีรีส์ 66 หรือที่รู้จักในชื่อ Uniform Combined State Law Examination ครอบคลุมหัวข้อที่เกี่ยวข้องกับการให้คำแนะนำด้านการลงทุนและการทำธุรกรรมหลักทรัพย์สำหรับลูกค้า

ใบอนุญาต Series 65 มีอายุการใช้งานนานเท่าใด

สองปี