ฉันควรอัปเดต u4 เมื่อใด

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

แบบฟอร์ม U4 จะต้องได้รับการแก้ไขภายใน 10 วันนับจากวันที่ทราบถึงเหตุการณ์ที่ถูกตัดสิทธิ์ตามกฎหมาย สำหรับการแก้ไขประเภทอื่นๆ ทั้งหมด แบบฟอร์ม U4 ควร โดยทั่วไปจะ อัพเดท ไม่เกิน 30 วันหลังจากทราบข้อเท็จจริงหรือสถานการณ์ที่กระตุ้นให้ อัปเดต.

ในทำนองเดียวกัน มีคนถามว่าฉันควรเปิดเผยอะไรใน u4?

ในรายการ 14A และ 14B ของ U4 , ผู้สมัครจะต้อง เปิดเผย ข้อมูลเกี่ยวกับข้อกล่าวหาทางอาญาและการลงโทษบางอย่าง รวมถึง การเปิดเผย ความผิดทางอาญาและความผิดทางอาญาบางประการ

ในทำนองเดียวกัน การประมวลผล u4 ใช้เวลานานเท่าใด โดยทั่วไปหมายถึงการยื่นแบบฟอร์ม U4 ภายใน 30 วันนับจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงวัสดุ

ดังนั้น finra ใช้เวลานานเท่าใดในการอนุมัติ u4?

ต่างจากการเปิดเผยอื่น ๆ ที่อนุญาตให้มีช่วงเวลาการรายงาน 30 วัน เหตุการณ์ที่ถูกตัดสิทธิ์ตามกฎหมายจะต้องรายงานภายใน 10 วัน โดยทั่วไป เอกสารที่ยื่นเหล่านี้จะได้รับการตรวจสอบภายในสองวันทำการ

การเปิดเผยข้อมูลอยู่บน BrokerCheck นานแค่ไหน?

ข้อมูล RR เดิมเปิดเผยต่อสาธารณะใน นายหน้าตรวจสอบ สำหรับ นาน กว่าแต่ก่อน - ปัจจุบัน เมื่อ RR ที่ไม่มีเหตุการณ์ที่ต้องรายงานหยุดเชื่อมโยงกับสมาชิก FINRA เป็นเวลาสองปี FINRA จะหยุดเผยแพร่ต่อสาธารณะ นายหน้าตรวจสอบ ข้อมูลใด ๆ เกี่ยวกับ RR นั้น