ฉันจะตรวจสอบใบอนุญาตของนายหน้าได้อย่างไร

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

หากต้องการตรวจสอบว่านายหน้าอสังหาริมทรัพย์มีรายชื่ออยู่ใน Registry Books ของ PRC หรือไม่ คุณอาจใช้ขั้นตอนต่อไปนี้:

1. ขั้นตอนที่ 2 – จากรายการในกล่อง "อาชีพ" เลือกนายหน้าอสังหาริมทรัพย์:
2. ขั้นตอนที่ 3 – ในช่อง "ชื่อจริง" ให้ป้อนชื่อของนายหน้าอสังหาริมทรัพย์ที่มีใบอนุญาตที่คุณต้องการตรวจสอบ:

ฉันจะทราบได้อย่างไรว่านายหน้าได้รับอนุญาตหรือไม่

นายหน้า

1. เยี่ยมชม FINRA BrokerCheck หรือโทร FINRA ที่ (800) 289-9999
2. ติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐของคุณด้วย
3. ตรวจสอบเครื่องมือ SEC Action Lookup สำหรับการดำเนินการอย่างเป็นทางการที่ ก.ล.ต. ดำเนินการกับบุคคล

นอกจากนี้ การตรวจสอบนายหน้าคืออะไร? นายหน้าตรวจสอบ เป็นเครื่องมือฟรีในการวิจัยภูมิหลังและประสบการณ์ทางการเงิน โบรกเกอร์ ที่ปรึกษาและบริษัท นายหน้าตรวจสอบ แจ้งให้คุณทราบทันทีว่าบุคคลหรือบริษัทจดทะเบียนตามที่กฎหมายกำหนดในการขายหลักทรัพย์ (หุ้น พันธบัตร กองทุนรวม และอื่นๆ) ให้คำแนะนำการลงทุนหรือทั้งสองอย่าง

ในแง่นี้ คุณจะทราบได้อย่างไรว่านายหน้าถูกกฎหมาย?

ต่อไปนี้เป็นวิธีตรวจสอบว่านายหน้าของคุณถูกต้องหรือไม่:

1. ตรวจสอบกับองค์กรวิชาชีพ สิ่งแรกที่คุณควรทำคือตรวจสอบกับองค์กรวิชาชีพและหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อดูว่านายหน้าของคุณมีจุดยืนอย่างไร
2. สอบถามได้ที่สำนักงานของรัฐ
3. ค้นคว้าบทวิจารณ์ออนไลน์
4. รับคำแนะนำส่วนบุคคล

ฉันจะตรวจสอบข้อมูลรับรองที่ปรึกษาทางการเงินได้อย่างไร

ก.ล.ต. ย่อมาจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

1. หากคำตอบคือ FINRA ที่ปรึกษาจะถือใบอนุญาตหลักทรัพย์บางประเภทหรืออาจมีใบอนุญาตหลายใบ
2. หากคำตอบคือ SEC คุณสามารถใช้คุณลักษณะการค้นหา SEC Investment Advisor บนเว็บไซต์เพื่อตรวจสอบทั้งที่ปรึกษาและบริษัทที่พวกเขาทำงานด้วย