สารบัญ:
วีดีโอ: ฉันจะตรวจสอบใบอนุญาตของนายหน้าได้อย่างไร
2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24
หากต้องการตรวจสอบว่านายหน้าอสังหาริมทรัพย์มีรายชื่ออยู่ใน Registry Books ของ PRC หรือไม่ คุณอาจใช้ขั้นตอนต่อไปนี้:
- ขั้นตอนที่ 2 – จากรายการในกล่อง "อาชีพ" เลือกนายหน้าอสังหาริมทรัพย์:
- ขั้นตอนที่ 3 – ในช่อง "ชื่อจริง" ให้ป้อนชื่อของนายหน้าอสังหาริมทรัพย์ที่มีใบอนุญาตที่คุณต้องการตรวจสอบ:
ฉันจะทราบได้อย่างไรว่านายหน้าได้รับอนุญาตหรือไม่
นายหน้า
- เยี่ยมชม FINRA BrokerCheck หรือโทร FINRA ที่ (800) 289-9999
- ติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐของคุณด้วย
- ตรวจสอบเครื่องมือ SEC Action Lookup สำหรับการดำเนินการอย่างเป็นทางการที่ ก.ล.ต. ดำเนินการกับบุคคล
นอกจากนี้ การตรวจสอบนายหน้าคืออะไร? นายหน้าตรวจสอบ เป็นเครื่องมือฟรีในการวิจัยภูมิหลังและประสบการณ์ทางการเงิน โบรกเกอร์ ที่ปรึกษาและบริษัท นายหน้าตรวจสอบ แจ้งให้คุณทราบทันทีว่าบุคคลหรือบริษัทจดทะเบียนตามที่กฎหมายกำหนดในการขายหลักทรัพย์ (หุ้น พันธบัตร กองทุนรวม และอื่นๆ) ให้คำแนะนำการลงทุนหรือทั้งสองอย่าง
ในแง่นี้ คุณจะทราบได้อย่างไรว่านายหน้าถูกกฎหมาย?
ต่อไปนี้เป็นวิธีตรวจสอบว่านายหน้าของคุณถูกต้องหรือไม่:
- ตรวจสอบกับองค์กรวิชาชีพ สิ่งแรกที่คุณควรทำคือตรวจสอบกับองค์กรวิชาชีพและหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อดูว่านายหน้าของคุณมีจุดยืนอย่างไร
- สอบถามได้ที่สำนักงานของรัฐ
- ค้นคว้าบทวิจารณ์ออนไลน์
- รับคำแนะนำส่วนบุคคล
ฉันจะตรวจสอบข้อมูลรับรองที่ปรึกษาทางการเงินได้อย่างไร
ก.ล.ต. ย่อมาจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- หากคำตอบคือ FINRA ที่ปรึกษาจะถือใบอนุญาตหลักทรัพย์บางประเภทหรืออาจมีใบอนุญาตหลายใบ
- หากคำตอบคือ SEC คุณสามารถใช้คุณลักษณะการค้นหา SEC Investment Advisor บนเว็บไซต์เพื่อตรวจสอบทั้งที่ปรึกษาและบริษัทที่พวกเขาทำงานด้วย