วีดีโอ: AMFI เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองหรือไม่?
2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24
นิวเดลี: ผู้เฝ้าระวังตลาด Sebi ได้ให้การอนุมัติในหลักการแก่ Institute of Mutual Fund Intermediaries ซึ่งได้รับการส่งเสริมโดยหน่วยงานอุตสาหกรรม AMFI , เพื่อตั้งค่า a องค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) สำหรับตัวแทนจำหน่ายที่ทำงานให้กับกองทุนบ้านต่างๆในประเทศ
ในที่นี้ Sebi เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองหรือไม่?
(k) " องค์กรกำกับดูแลตนเอง " หมายถึง อัน องค์กร ของตัวกลางที่เป็นตัวแทนของส่วนใดส่วนหนึ่งของตลาดหลักทรัพยและที่คณะกรรมการรับรองตามนี้ กฎระเบียบ แต่ไม่รวมตลาดหลักทรัพย์
คุณเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองได้อย่างไร กลายเป็น สมาชิกของ a ตัวเอง - องค์กรกำกับดูแล นอกจากการลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. แล้ว ผู้สมัครนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายจะต้อง กลายเป็น สมาชิกอย่างน้อยหนึ่ง ตัวเอง - องค์กรกำกับดูแล (SRO) - อุตสาหกรรมการเงิน ระเบียบข้อบังคับ หน่วยงาน (FINRA) ตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติ หรือทั้งสองอย่าง
นอกจากนี้องค์กรกำกับดูแลตนเองคือองค์กรใด?
NS ตัวเอง - องค์กรกำกับดูแล (SRO) เป็นองค์กรนอกภาครัฐ องค์กร ซึ่งมีอำนาจในการสร้างและบังคับใช้อุตสาหกรรมแบบสแตนด์อโลนและเป็นมืออาชีพ กฎระเบียบ และมาตรฐาน ตัวอย่างของ ตัวเอง - องค์กรกำกับดูแล รวม: ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) สมาคมวางแผนการเงิน (FPA)
SRO ทำอะไรในกองทุนรวม?
กองทุนรวมจะ ใช้ส่วนหนึ่งของ AUM เพื่อ การเงิน องค์กรกำกับดูแลตนเอง ( SRO ) เพื่อควบคุมตัวแทนและผู้จัดจำหน่ายของพวกเขา กองทุนรวมจะ ใช้ส่วนหนึ่งของ AUM เพื่อ การเงิน องค์กรกำกับดูแลตนเอง ( SRO ) เพื่อควบคุมตัวแทนและผู้จัดจำหน่ายของพวกเขา