กฎของ Finra คืออะไร?

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

การกำกับดูแลตนเอง FINRA สามารถกำหนดมันได้เท่านั้น กฎ เกี่ยวกับสมาชิกและมีหน้าที่ในการควบคุมและออกใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ FINRA ยังอยู่ภายใต้ขอบเขตของ ก.ล.ต. ในระยะสั้น FINRA ได้รับมอบหมายให้ดูแลบริษัทนายหน้าและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ในขณะที่สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับนักลงทุนรายย่อยมากกว่า

เกี่ยวกับเรื่องนี้ finra ทำอะไร?

FINRA เป็นผู้สืบทอดต่อ National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) และสมาชิก ระเบียบข้อบังคับ การดำเนินการบังคับใช้และอนุญาโตตุลาการของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก เป็นองค์กรพัฒนาเอกชนที่ควบคุมบริษัทนายหน้าสมาชิกและตลาดแลกเปลี่ยน

ต่อมาคำถามคือ Finra กับ SEC ต่างกันอย่างไร? ความแตกต่างระหว่าง FINRA และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ FINRA ยังอยู่ภายใต้ขอบเขตของ วินาที . ในระยะสั้น FINRA มีหน้าที่กำกับดูแลบริษัทนายหน้าและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ในขณะที่ วินาที เน้นไปที่นักลงทุนรายย่อยมากขึ้น

อย่างง่ายๆ กฎของ Finra ใช้กับใครบ้าง?

FINRA มีสำนักงาน 16 แห่งทั่วสหรัฐอเมริกาและพนักงานประมาณ 3, 600 คน นอกจากดูแลบริษัทหลักทรัพย์และนายหน้าแล้ว FINRA ดำเนินการสอบคุณสมบัติที่ผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ต้องผ่านเพื่อขายหลักทรัพย์หรือดูแลผู้อื่นที่ ทำ.

กฎ Finra 2330 คืออะไร?

FINRA ที่พัฒนา กฎ 2330 (ความรับผิดชอบของสมาชิกเกี่ยวกับค่างวดตัวแปรรอตัดบัญชี) เพื่อปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการกำกับดูแลของ บริษัท และให้การคุ้มครองที่ครอบคลุมและตรงเป้าหมายยิ่งขึ้นแก่นักลงทุนที่ซื้อหรือแลกเปลี่ยนเงินงวดแบบผันแปรที่รอการตัดบัญชี