คุณต้องเข้ารับการฝึกอบรม AML บ่อยแค่ไหน?

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

ตามที่กล่าวไว้ข้างต้น ผู้ให้บริการส่วนใหญ่ต้องการ การฝึกอบรม AML ให้แล้วเสร็จทุก 24 เดือน อย่างไรก็ตาม มีผู้ให้บริการบางรายที่ต้องการ การฝึกอบรม AML ให้แล้วเสร็จทุก 12 เดือน เช่น American General, Foresters และ Great American

คำถามก็คือข้อกำหนด AML คืออะไร?

บริษัทต้องปฏิบัติตามพระราชบัญญัติความลับของธนาคารและการบังคับใช้ กฎระเบียบ (" ป้องกันการฟอกเงิน กฎ") วัตถุประสงค์ของ AML กฎเกณฑ์คือการช่วยตรวจจับและรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยรวมถึงความผิดเกี่ยวกับฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย เช่น การฉ้อโกงหลักทรัพย์และการจัดการตลาด

ในทำนองเดียวกัน เหตุใดการฝึกอบรม AML จึงมีความสำคัญ นี่คือเหตุผล ป้องกันการฟอกเงิน การศึกษาได้กลายเป็นส่วนสำคัญของพนักงาน การฝึกอบรม . การทำให้พนักงานของคุณทราบถึงระเบียบข้อบังคับล่าสุดและวิธีสังเกตการฟอกเงินจะเป็นวิธีที่มีประสิทธิภาพมากที่สุดในการปกป้องบริษัทและทรัพย์สินของบริษัทจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย

ในทำนองเดียวกัน คุณอาจถามว่า ฉันจะได้รับการรับรองสำหรับการต่อต้านการฟอกเงินได้อย่างไร

1. ได้รับการรับรอง CAMS การสอบ CAMS จัดทำโดย Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS)
2. ต้องการการมีสิทธิ์. มีข้อกำหนดอีกมากมายก่อนที่ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินจะสามารถลงทะเบียนเพื่อสอบ CAM ได้
3. เหตุใดการรับรอง CAMS จึงไม่สามารถถูกแทนที่ได้
4. เนื้อหาการสอบ CAMS

จำเป็นต้องมีการฝึกอบรม BSA ทุกปีหรือไม่?

คำตอบ: FFIEC บีเอสเอ คู่มือสอบ AML ไม่ใช้คำว่า “ ประจำปี " และ " การฝึกอบรม ” กันได้ทุกที่ อย่างไรก็ตาม เป็นความคาดหวังของผู้สอบหลายๆ คนและแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดคือ อบรม BSA ประจำปี.