ฉันจะลงทะเบียนเป็น RIA ได้อย่างไร

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2024-01-18 08:23

โครงสร้างและขั้นตอน

1. เลือกองค์กรธุรกิจและภูมิลำเนาของคุณ
2. ลงทะเบียน กิจการกับปลัดกระทรวงการต่างประเทศ
3. รับหมายเลขประจำตัวผู้เสียภาษีของรัฐบาลกลางสำหรับธุรกิจ
4. ทำข้อสอบ FINRA's Series 65 ให้เสร็จสิ้น
5. ลงทะเบียน ของคุณ RIA กับที่ปรึกษาการลงทุน การลงทะเบียน ศูนย์รับฝาก (IARD) และรับ CRDnumber

ในทำนองเดียวกัน คุณอาจถามว่า คุณต้องมีใบอนุญาตอะไรบ้างจึงจะเป็น RIA

เพื่อทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน รัฐและหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางกำหนดให้ผู้สมัครถือ Series 65 ใบอนุญาต ด้วยตัวเองหรือ Series 7 ร่วมกับ Series 66 โดยผ่านการสอบที่เกี่ยวข้อง เฉพาะการสอบ Series 7 ที่ต้องการการสนับสนุน การสอบทั้งหมดเป็นแบบคอมพิวเตอร์

นอกจากนี้ บัญชี RIA คืออะไร? พูดง่ายๆ คือ an RIA เป็นที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียน โดยทั่วไปหมายถึงบริษัททางการเงินที่ให้คำปรึกษาแก่ผู้อื่นเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ ได้รับเงิน และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานกำกับดูแลที่เทียบเท่าในระดับรัฐ

ต่อมาอาจมีคนถามอีกว่าการตั้งค่า RIA มีค่าใช้จ่ายเท่าไร?

ในโพสต์เริ่มต้นนี้ เราจะให้รายละเอียดเกี่ยวกับ ค่าใช้จ่ายสำหรับ บริษัทที่ปรึกษา asolo ที่เริ่มต้นด้วย AUM น้อยกว่า 20 ล้านดอลลาร์ จากประสบการณ์ของเรา เรามักจะพบว่าที่ปรึกษาดังกล่าวสามารถสร้างใหม่ได้ RIA บริษัท ล่วงหน้าประมาณ $ 9, 000 ค่าใช้จ่าย.

ที่ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดจำเป็นต้องลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หรือไม่?

แม้ว่าโดยทั่วไปจะมีข้อยกเว้นอยู่บ้าง ที่ปรึกษาการลงทุน ต้องมีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารภายใต้การจัดการ (AUM) 100 ล้านดอลลาร์ขึ้นไป ลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต เช่น ที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียน (อาร์ไอเอ).