การเป็น RIA ต้องทำอย่างไรบ้าง?

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

RIAs ต้องสอบผ่าน Series 65 RIAs ต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานของรัฐ ขึ้นอยู่กับจำนวนเงินที่พวกเขาจัดการ การสมัครเป็น RIA รวมถึงการยื่นแบบฟอร์ม ADV ซึ่งรวมถึงเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่แจกจ่ายให้กับลูกค้าทุกคนด้วย

นอกจากนี้ต้องใช้เวลานานแค่ไหนในการเป็น RIA?

เวลาทั้งหมดมัน ใช้เวลา จะอยู่ในช่วงตั้งแต่หกถึง 10 สัปดาห์ขึ้นอยู่กับเขตอำนาจศาล โดยทั่วไป ก.ล.ต. จะต้องตอบสนองต่อการตัดสินใจอนุมัติหรือไม่อนุมัติคำขอของคุณเพื่อให้แบบฟอร์ม an RIA ภายใน 45 วัน อย่างไรก็ตาม รัฐ ความต้องการ จะแตกต่างกัน.

นอกจากนี้ RIA จำเป็นต้องมี Series 7 หรือไม่? คุณ ความต้องการ ตัวแทนนายหน้าที่จะรักษา.ของคุณ 7 คล่องแคล่ว. แต่คุณไม่ ต้องการซีรีย์7 เป็น RIA.

สำหรับเรื่องนี้ การเริ่ม RIA มีค่าใช้จ่ายเท่าไร?

RIA ค่าธรรมเนียมการกำกับดูแลของ บริษัท แต่ละรัฐเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการยื่น บริษัท เริ่มต้นและรายปี ค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนเริ่มต้นโดยเฉลี่ยที่เรียกเก็บโดยรัฐคือ ~ $215

บริษัท RIA คืออะไร?

ที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียนหรือ RIA , เป็น"คนหรือ บริษัท เพื่อการชดเชย คือการให้คำปรึกษา แนะนำ ออกรายงาน หรือจัดทำการวิเคราะห์หลักทรัพย์ ไม่ว่าจะทางตรงหรือทางสิ่งพิมพ์" ตามพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2483