วีดีโอ: อะไรฟินร่า 2111?
2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24
กฎ FINRA 2111 กำหนดให้บริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องมีพื้นฐานที่สมเหตุสมผลในการเชื่อธุรกรรมหรือการลงทุนที่แนะนำ กลยุทธ์ เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ที่เหมาะสมกับลูกค้า
นอกจากนี้ แบบฟอร์ม 2111 คืออะไร?
SIFMA พัฒนาใบรับรองสำหรับกฎ FINRA 2111 . กฎของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) 2111 กำหนดข้อกำหนดความเหมาะสมใหม่ที่นายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายต้องปฏิบัติตามเมื่อแนะนำธุรกรรมหรือกลยุทธ์การลงทุนที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า
ภาระผูกพันด้านความเหมาะสมหลักคืออะไร? กฎ 2111 ประกอบด้วยสาม ภาระผูกพันหลัก : สมเหตุสมผล - พื้นฐาน ความเหมาะสม , เฉพาะลูกค้า ความเหมาะสม และเชิงปริมาณ ความเหมาะสม.
นอกจากนี้ Finra คำแนะนำคืออะไร?
การสื่อสารถือเป็น คำแนะนำ คือ. การสอบสวน "ข้อเท็จจริงและสถานการณ์" - คำนี้ไม่ใช่ กำหนดไว้ บางส่วนของ FINRA's หลักเกณฑ์ในการตัดสินว่า a คำแนะนำ ได้ถูกสร้างขึ้น
กฎความเหมาะสมคืออะไร?
FINRA's กฎความเหมาะสม ระบุว่าบริษัทและบุคคลที่เกี่ยวข้อง “ต้องมีพื้นฐานที่สมเหตุสมผลที่จะเชื่อ” ว่ากลยุทธ์การทำธุรกรรมหรือการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ที่พวกเขาแนะนำนั้นเหมาะสำหรับลูกค้า