วีดีโอ: เกิดอะไรขึ้นกับ u4?
2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24
NS U4 หรือที่เรียกว่า Uniform Application for Securities Industry Registration หรือ Transfer เป็นสื่อกลางที่หน่วยงานกำกับดูแล (FINRA รัฐและการแลกเปลี่ยน) คัดเลือกผู้สมัครสำหรับการลงทะเบียนและบุคคลที่ลงทะเบียนสำหรับการลงทะเบียนใหม่หรือต่อเนื่อง
ดังนั้นสิ่งที่อยู่บน u4 คืออะไร?
แบบฟอร์ม U4 เป็นแบบฟอร์มขอจดทะเบียนหรือโอนกิจการหลักทรัพย์ ตัวแทนของนายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย ที่ปรึกษาการลงทุน หรือผู้ออกหลักทรัพย์ต้องใช้แบบฟอร์มนี้เพื่อจดทะเบียนในเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมและ/หรือ SRO
ฉันควรอัปเดต u4 เมื่อใด แบบฟอร์ม U4 จะต้องได้รับการแก้ไขภายใน 10 วันนับจากวันที่ทราบถึงเหตุการณ์ที่ถูกตัดสิทธิ์ตามกฎหมาย สำหรับการแก้ไขประเภทอื่นๆ ทั้งหมด แบบฟอร์ม U4 ควร โดยทั่วไปจะ อัพเดท ไม่เกิน 30 วันหลังจากทราบข้อเท็จจริงหรือสถานการณ์ที่กระตุ้นให้ อัปเดต.
เกี่ยวกับเรื่องนี้ ฉันควรเปิดเผยอะไรใน u4?
ในข้อ 14A และ 14B ของ U4 , ผู้สมัครจะต้อง เปิดเผย ข้อมูลเกี่ยวกับข้อกล่าวหาและโทษทางอาญาบางประการ รวมถึง การเปิดเผย ความผิดทางอาญาและความผิดทางอาญาบางประการ
ฉันจะอัปเดต u4 ของฉันได้อย่างไร
ขั้นตอน สำหรับ ยื่นและ อัปเดต ในการส่ง อัปเดต : เข้าสู่ระบบ Web CRD หรือ Firm Gateway เพื่อส่งแบบฟอร์ม U4 แก้ไขเพิ่มเติม: https://ews.finra.org ตรวจสอบแบบฟอร์ม U4 และคำแนะนำ ตรวจสอบคู่มืออ้างอิงเว็บ CRD ฉบับย่อใน Form U4.
แนะนำ:
เกิดอะไรขึ้นกับ Baby Bells ทั้งหมด?
Baby Bells หลังจากการล่มสลาย 1, 1984 AT&T ถูกทำลายและข้อกังวลของสมาชิก 22 คนได้เปลี่ยนเป็น บริษัท โฮลดิ้งระดับภูมิภาคอิสระเจ็ดแห่งหรือ RBOCs - Baby Bells NYNEX: ให้บริการส่วนใหญ่ในรัฐนิวยอร์กและอีกห้ารัฐในนิวอิงแลนด์ Bell Atlantic: ตอนนี้ Verizon Communications หลังจากการควบรวมกิจการกับ GTE . ในปีพ. ศ. 2543
เกิดอะไรขึ้นกับ MCI WorldCom
ในเดือนตุลาคม 2537 บีที กรุ๊ป เข้าซื้อกิจการ 20% ของบริษัทในราคา 4.3 พันล้านดอลลาร์ เมื่อวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2541 การทำธุรกรรมเสร็จสมบูรณ์ และบริษัทได้เปลี่ยนชื่อเป็น MCI WorldCom Worldcom ล้มละลายในปี 2545 และเปลี่ยนชื่อบริษัทเป็น MCI Inc. เมื่อออกจากการล้มละลายในปี 2546
เกิดอะไรขึ้นกับ SDI
หน่วยงานแทนที่: Ballistic Missile Defense
เกิดอะไรขึ้นกับ Elizabeth Holmes ผู้ก่อตั้ง Theranos?
Elizabeth Holmes ลาออกจากมหาวิทยาลัยสแตนฟอร์ดเมื่ออายุ 19 ปีเพื่อเริ่มต้นการทดสอบเลือด Theranos สตาร์ทอัพ และขยายบริษัทจนมีมูลค่า 9 พันล้านดอลลาร์ ผู้พิพากษาแคลิฟอร์เนียได้กำหนดวันเริ่มต้นการพิจารณาคดีการฉ้อโกงของรัฐบาลกลางในเดือนสิงหาคม 2020 ซึ่งหากถูกตัดสินว่ามีความผิด โฮล์มส์อาจต้องโทษจำคุกสูงสุด 20 ปี