เกิดอะไรขึ้นกับ u4?

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

NS U4 หรือที่เรียกว่า Uniform Application for Securities Industry Registration หรือ Transfer เป็นสื่อกลางที่หน่วยงานกำกับดูแล (FINRA รัฐและการแลกเปลี่ยน) คัดเลือกผู้สมัครสำหรับการลงทะเบียนและบุคคลที่ลงทะเบียนสำหรับการลงทะเบียนใหม่หรือต่อเนื่อง

ดังนั้นสิ่งที่อยู่บน u4 คืออะไร?

แบบฟอร์ม U4 เป็นแบบฟอร์มขอจดทะเบียนหรือโอนกิจการหลักทรัพย์ ตัวแทนของนายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย ที่ปรึกษาการลงทุน หรือผู้ออกหลักทรัพย์ต้องใช้แบบฟอร์มนี้เพื่อจดทะเบียนในเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมและ/หรือ SRO

ฉันควรอัปเดต u4 เมื่อใด แบบฟอร์ม U4 จะต้องได้รับการแก้ไขภายใน 10 วันนับจากวันที่ทราบถึงเหตุการณ์ที่ถูกตัดสิทธิ์ตามกฎหมาย สำหรับการแก้ไขประเภทอื่นๆ ทั้งหมด แบบฟอร์ม U4 ควร โดยทั่วไปจะ อัพเดท ไม่เกิน 30 วันหลังจากทราบข้อเท็จจริงหรือสถานการณ์ที่กระตุ้นให้ อัปเดต.

เกี่ยวกับเรื่องนี้ ฉันควรเปิดเผยอะไรใน u4?

ในข้อ 14A และ 14B ของ U4 , ผู้สมัครจะต้อง เปิดเผย ข้อมูลเกี่ยวกับข้อกล่าวหาและโทษทางอาญาบางประการ รวมถึง การเปิดเผย ความผิดทางอาญาและความผิดทางอาญาบางประการ

ฉันจะอัปเดต u4 ของฉันได้อย่างไร

ขั้นตอน สำหรับ ยื่นและ อัปเดต ในการส่ง อัปเดต : เข้าสู่ระบบ Web CRD หรือ Firm Gateway เพื่อส่งแบบฟอร์ม U4 แก้ไขเพิ่มเติม: https://ews.finra.org ตรวจสอบแบบฟอร์ม U4 และคำแนะนำ ตรวจสอบคู่มืออ้างอิงเว็บ CRD ฉบับย่อใน Form U4.