ซีรีย์ 6 และ 63 แตกต่างกันอย่างไร?

2024 ผู้เขียน: Stanley Ellington | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-16 00:24

ผลิตภัณฑ์เหล่านี้อยู่ภายใต้ ชุด 7 และใบอนุญาตอื่นๆ และโดยทั่วไปไม่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ประกันภัย NS ซีรีส์63 เป็นใบอนุญาตที่รัฐกำหนด และจะอนุญาตให้คุณใช้ ซีรีส์ 6 ใบอนุญาตแต่ไม่เปิดผลิตภัณฑ์ใด ๆ ออกสู่ตลาดหรือขายอีกต่อไป

แล้วซีรีย์ 6 และ 63 ให้คุณทำอะไรได้บ้าง?

NS ซีรีส์ 6 และ ซีรีส์63 ใบอนุญาต เป็น เอกสารที่อนุญาตให้ผู้ถือทำธุรกรรมหลักทรัพย์บางประเภท เช่น การขายหุ้นในกองทุนรวม หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน - FINRA - เป็นหน่วยงานนอกภาครัฐที่มีหน้าที่ควบคุมอุตสาหกรรมการเงิน

นอกจากนี้ ใบอนุญาต Series 63 ใช้สำหรับอะไร? NS ซีรีส์63 เป็นหลักทรัพย์ การสอบ และ ใบอนุญาต ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการเรียกร้องคำสั่งสำหรับการรักษาความปลอดภัยประเภทใด ๆ ในรัฐใดรัฐหนึ่ง ตัวแทนต้องได้รับ ใบอนุญาต Series 63 , นอกเหนือจาก a ชุด 7 หรือ ชุด 6 ใบอนุญาต ,เพื่อขายหลักทรัพย์.

ยิ่งกว่านั้น การสอบ Series 6 และ 63 คืออะไร?

NASAA ซีรีส์63 , เครื่องแบบกฎหมายของรัฐหลักทรัพย์ การสอบ เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับบุคคลที่ชักชวนให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ภายในรัฐ NS การสอบ อาจจำเป็นต้องใช้นอกเหนือจากอื่น ๆ ข้อสอบ.

ฉันจะได้รับใบอนุญาต Series 6 และ 63 ของฉันได้อย่างไร

ข้อกำหนดใบอนุญาต Series 6 และ 63 จะต้องได้รับการสนับสนุนจาก NS สมาชิกของ FINRA (เดิมชื่อ NASD) หรือ NS องค์กรกำกับดูแลตนเอง. คุณจะไม่สามารถนั่งสำหรับ ซีรีส์ 6 สอบโดยไม่ต้อง NS สปอนเซอร์ NS ผ่านคะแนน 70% หรือดีกว่าใน ซีรีส์ 6 การสอบดำเนินการผ่านศูนย์ทดสอบ Prometric